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一、案例背景

本案例涉及的是公司上市之際被競爭對手以大量專利指控侵權并進行高額索賠并導致上市受到阻擊的案件。那么，在這種情況下，該公司應如何應對呢？

深圳市隆利科技股份有限公司（以下簡稱“隆利科技”）是一家專注于LED（發光二極管）背光顯示模組研發、生產和銷售的國家高新技術企業，產品廣泛用于通信、計算機、工業控制、車載和醫用顯示等領域，是華為、小米等手機品牌的上游供應商，其于2017年中旬發表了首次公開發行股票招股說明書并計劃上市。2018年4月，隆利科技的競爭對手深圳市德倉科技有限公司（以下簡稱“德倉科技”）以隆利科技、深圳市蘇寧云商銷售有限公司（以下簡稱“蘇寧公司”）為共同被告，小米通訊技術有限公司（以下簡稱“小米公司”）為第三人，在深圳市中級人民法院提起訴訟，指控隆利科技供應小米公司“紅米5”手機的背光模組產品涉嫌侵犯其擁有的10項實用新型專利和1項發明專利，并請求賠償金額合計5 000 萬元，要求立即停止侵犯其專利權的行為。

二、權利的重點信息

表 52-1 為德倉科技提起專利侵權訴訟所涉專利

五、正確做法

他山之石，可以攻玉。這一案件從正反兩方面提供了一定的啟發。對于手握大量專利的企業而言，在其競爭對手上市之際，如何更好地用自己的知識產權遏制競爭對手的發展？而對于面臨上市的企業而言，在其競爭對手以大量專利提起訴訟且意圖干擾上市時，又應該如何采取應對策略，才能更好地化解困境、順利上市呢？

對于權利人而言，從這個案件中，我們可以得到啟發，那就是在發起維權之前，首先，應該想好通盤的維權思路，這個維權思路包括采取什么樣的維權方式——是民事訴訟還是行政查處，在哪些地方發起維權，是選一個地方還是多個地方，用多少知識產權，是用專利還是不正當競爭，專利有多少，分別放在哪些地方維權，等等。其次，在有了一個正確的維權思路后選好維權專利。好的權利基礎是維權成功的前提和基礎，所以在發起維權之前，權利人一定要對自身權利基礎有一個比較良好的把握。對于穩定性明顯不好的專利來說，比如評價報告對專利授權前景不樂觀的專利，權利人用其進行維權，則不免存在濫訴的嫌疑和風險。再次，要對選好的專利權利狀態做到心中有數，尤其是訴訟主體的確定，要看看專利是否進行了許可，是否需要進行許可，以專利權人名義起訴還是以專利被許可人名義起訴，誰有訴訟主體資格，等等，這些都應該在發起維權之前有一盤棋。最后，制定訴訟策劃，按照策劃去執行。在這個案子中，我們如果作為原告，就可以考慮，在那么多的專利情況下，是否可以分開幾種維權方式。例如，選幾項專利進行行政查處，選幾項專利提起侵權訴訟。我們可以考慮分開幾個地方起訴，畢竟涉案產品手機在全國各地都能買到，我們完全可以多地起訴，從而給競爭對手造成更大的壓力。此外，訴訟主體不能出紕漏。例如，本案在專利獨占許可他人之后，還以專利權人單獨起訴，導致專利權人索賠權存在瑕疵，進而不得不撤訴，即便可以重新起訴，但是時機可能已經錯過，競爭對手也已經順利上市。

反過來，站在待上市企業的角度，在上市之際遭遇競爭對手專利阻擊，應如何應對呢？專利侵權阻擊是目前阻止競爭對手上市、遏制對方發展被運用最多的手段。因為專利侵權訴訟有其特點，所以企業在應對這一阻擊時也應該按照其特點來辦事。首先，應該做好技術比對，既然對方是在己方上市之際倉促提起的訴訟，那么專利是否侵權可能本身就存在問題。因為這很有可能只是對方的一種遏制手段，而并非真正構成專利侵權，所以做好技術比對是企業上市之際應對專利侵權訴訟必須要做扎實的首要工作。其次，要做足文獻檢索。如上所述，對方在我方上市之際倉促提起專利侵權訴訟，很有可能專利本身也是不穩定的，這不同于針對確鑿的侵權方籌劃多年、謀定后動的專利維權行為，所以針對現有技術的檢索應該做足、做充分，從而迅速奠定勝局。再次，針對案件材料要做細節研究，從權利基礎、證據三性、抗辯手段等各方面進行細節分析，要注重細節，不能被慣性思維誤導而錯過了勝訴的關鍵點。例如，正常而言，既然對方作為原告起訴，法院也受理了，那么其自然而然應該具有訴訟主體資格。但是，本案中，對方其實已經將專利獨占許可第三方，其訴訟主體資格存在瑕疵，所以，己方應不受慣性思維誤導，而應從各種細節入手，很有可能收獲意想不到的案件勝訴突破口。在有了扎實的技術比對、充分的文獻檢索、深入的細節研究，并對勝訴有了較為充分的把握后，最后就應該是做強應訴決心，為案件的勝訴竭盡全力、認真應訴。

六、法律鏈接

第二十二條 授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。新穎性，是指該發明或者實用新型不屬于現有技術，也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。實用性，是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。本法所稱現有技術，是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。

第四十五條 自國務院專利行政部門公告授予專利權之日起，任何單位或者個人認為該專利權的授予不符合本法有關規定的，可以請求專利復審委員會宣告該專利權無效。

第六十五條   依照專利法第四十五條的規定，請求宣告專利權無效或者部分無效的，應當向專利復審委員會提交專利權無效宣告請求書和必要的證據一式兩份。無效宣告請求書應當結合提交的所有證據，具體說明無效宣告請求的理由，并指明每項理由所依據的證據。

前款所稱無效宣告請求的理由，是指被授予專利的發明創造不符合《專利法》第二條、第二十條第一款、第二十二條、第二十三條、第二十六條第三款、第四款、第二十七條第二款、第三十三條或者本細則第二十條第二款、第四十三條第一款的規定，或者屬于《專利法》第五條、第二十五條的規定，或者依照《專利法》第九條規定不能取得專利權。

第二條第一款   權利人在專利侵權訴訟中主張的權利要求被專利復審委員會宣告無效的，審理侵犯專利權糾紛案件的人民法院可以裁定駁回權利人基于該無效權利要求的起訴。

七、風險防范

對于企業而言，除了在上市之際面臨高額索賠訴訟應采取行之有效的應對策略之外，在打算上市之初就應該做好更多的防范準備、采取更多的防范措施，從而更好地避免和防范風險。

第一，要做好技術儲備。比如，將自身研發的新技術及時申請專利，以免被他人搶占先機。作為商業秘密保密的技術，需采取嚴格的保密措施，防止他人竊取，也可以提前做好證據保全工作，表明某年某月已經掌握了某項技術，以避免被他人申請專利之后反過來起訴己方侵權。

第二，要做好專利侵權排查。在上市之前對自己的主打產品做較為充分的專利侵權檢索分析，判斷其主打產品是否有侵犯他人專利權的風險，如果有，則采取規避的技術方案，或者提前對有關專利提起無效程序，防患于未然。

第三，要找好知識產權法律合作伙伴。在上市之初選好有實力合適的知識產權法律合作伙伴，往往能夠更好地為自己的上市工作保駕護航，不僅能在關鍵時刻起到關鍵作用，而且可以用更小的代價將風險提前排查防范，這樣好過在遇到阻礙和訴訟時付出高額的代價解決糾紛。